深圳證管辦出臺相關通知 向國債回購風險開戰

深圳證管辦出臺相關通知 向國債回購風險開戰 　　 深圳證管辦日前向轄區內證券經營機構發出《關于加強國債業務管理、防范經營風險的通知》， 要求其切實加強國債業務的風險管理 　　 券商不得利用國債托管、投資業務開展變相的融資業務，不得簽訂任何形式的非法國債投資代 理協議，嚴禁利用客戶國債套取資金，挪作他用 　　 未經法律認可的投資者有效許可，券商不得擅自動用客戶國債 　　 針對目前證券營業部在國債業務中存在的風險隱患，各證券公司應加強對營業部國債業務的管 理，其中包括對國債回購業務建立必要的審批程序和科學的操作流程，全面防范因客戶或營業部違 規操作而引發的國債回購風險 　　 深圳消息 針對近來一些證券公司因違規開展國債業務發生重大經濟案件、危害市場經營秩序、 給國家和公司造成嚴重經濟損失的情況，深圳證管辦日前向轄區內證券經營機構發出《關于加強國 債業務管理、防范經營風險的通知》，要求其切實加強國債業務的風險管理。 　　 為有效防止證券公司通過簽訂不規范的代理國債投資協議，利用客戶國債套取資金挪作他用， 營業部擅自對外簽署代理國債投資協議騙取資金、為客戶出具虛假國債證明、盜用客戶國債、國 債賣空等行為，《通知》要求，證券公司應牢固樹立合法、守規經營的正確理念。 　　 一、不得利用國債托管、投資業務開展變相的融資業務，不得簽訂任何形式的非法國債投資代理 協議，嚴禁利用客戶國債套取資金，挪作他用。 　　 二、未經法律認可的投資者有效許可，不得擅自動用客戶國債。 　　 三、針對目前證券營業部在國債業務中存在的風險隱患，各證券公司應加強對營業部國債業務的 管 理：指定專門的業務部門對營業部的國債業務進行集中統一管理和監控；采取有效措施嚴格禁 止營業部對外簽訂任何形式的國債融資協議，非法融入資金；對國債回購業務建立必要的審批程 序和科學的操作流程，全面防范因客戶或營業部違規操作而引發的國債回購風險，特別加強對國 債回購放大、大額國債回購等業務的內部控制和管理，建立必要的國債投資客戶回訪或函證制度， 建立國債業務在電腦信息系統、財務、交易等重要環節的風險監控；進一步加強對營業部的印章管 理，嚴禁出具任何形式的虛假資信證明；加強對營業部國債業務的現場稽核和非現場稽核力度，提 高內部稽核水平和效果，防患于未然。 　　 深圳證管辦要求，各證券經營機構應立即對國債業務開展情況進行全面自查，進一步明確內部管 理職責，積極采取補救措施堵住漏洞，糾正已發現的違法違規行為，維護和保障公司資產安全。 　　 與此同時，深圳證管辦加強了對證券經營機構國債業務的現場檢查力度，近期對轄區國債業務的 開展情況進行了抽查。根據國債業務的特殊性，深圳證管辦計劃對國債業務的現場檢查建立一套較為 完善的檢查子系統，納入到已開發的證券營業部現場檢查分析系統中。此項工作目前正在緊張進行之 中，預計下半年可以完成開發設計工作。 　　 (上海證券報記者 殷占武)